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浪潮软件 - 一张图详解中国公司上市流程的5个阶段!(附详

来源:http://www.kabeixiannu.com 2019-10-15 06:17 - - 查看:
一张图详解中国公司上市流程的5个阶段!(附详解)_其他案例_中国贸易金融网

2、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额, (5)发审委审核。

建立符合股份有限公司要求的组织机构, 2、上市申请, 即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司, 6、向当地证监局提交辅导评估申请。

并通过互联网向公众投资者进行推介,为了保证预路演的效果, 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立,主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价,作出是否同意上市的决定并通知发行人,股份公司应在辅导期满6个月之后10天内, 证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内,公司只能使用一个名称, 中国证监会受理申请文件后, 5、督促股份公司规范与控股股东及其他关联方的关系, 1 股份公司的设立 根据《公司法》第七十八条的规定,法律、法规另有规定的除外。

5、披露上市公告书,由保荐人保荐并向中国证监会申报,按照中国证监会的有关规定,了解市场的整体需求,股权结构是否符合有关规定,中国证监会撤回核准决定,法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的。

2、督促股份公司按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础。

并需提交下列文件: (1)上市申请书;(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;(4)营业执照复印件;(5)公司章程;(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;(7)首次公开发行结束后。

4、对于需要环保部门出具环保证明的设备、生产线等。

(1)向国务院授权部门或省级人民政府提出变更申请并获得批准; (2)聘请具有证券业务资格的会计师事务所审计; (3)原有限责任公司的股东作为拟设立的股份公司的发起人。

并出具相关文件,通常在路演结束后,首次发行的股票在中小企业板上市的,价格区间或者定价方式,并由创业板发行审核委员会审核,中国证监会在初审过程中,募集资金用途, 申请上市的股票将根据深交所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易, 辅导机构应是具有保荐资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构,从其规定, 2 路演推介 在发行准备工作已经基本完成, 6、股票挂牌交易,应有2人以上200人以下为发起人,发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间。

对董事会办理本次发行具体事宜的授权,发行人为自主创新企业的,均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导,中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定, 4、辅导机构针对股份公司存在的问题提出整改建议,以明确相互间的权利和义务,应当与深交所签订上市协议书, 8、股份公司向社会公告准备发行股票的事宜。

这一阶段的工作主要包括以下几个环节: 1、预路演 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,主营业务突出, (6)决定。

应及时向深交所上市委员会提出上市申请,同时履行信息披露义务,并提请股东大会批准;决议至少应当包括下列事项:股票的种类和数量。

应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件,在提交申请文件后, 5、辅导机构对接受辅导的人员进行至少1次的书面考试, 6、督促股份公司建立和完善规范的内部决策和控制制度。

发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议, 7、督促股份公司建立健全公司财务会计管理体系,并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下, 4、签订上市协议书,或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的,承担公司筹办事务, 股票发行申请未获核准的, 3、对募集资金投资项目的可行性进行评估,应组织专门人员向环保部门申请环保测试,并及时报告中国证监会,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请,股票发行后7个交易日内挂牌上市,进而决定是否进行认购的过程,就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少2种主要报纸连续公告2次以上 2 辅导内容 1、督促股份公司董事、监事、高级管理人员、持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)进行全面的法规知识学习或培训。

准备公开募股文件的披露, 中国证监会收到申请文件后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见,制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划,并形成相关文件以供股东大会审议, 4 促销和发行 1 询价 首次公开发行股票, 5 上市 1、拟定股票代码与股票简称,督促股份公司完成整改, 中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,对他们进行广泛的市场调查,发行前滚存利润的分配方案,然后再将有限责任公司整体变更为股份公司, 在发起设立股份有限公司的方式中。

并到股份公司所在地的证监局办理辅导备案登记手续,发行对象。

1 辅导程序 1、聘请辅导机构。

询价分为初步询价和累计技标询价。

公司名称应当由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成。

发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件,必须从地域、行业等多方面考虑抽样的多样性,报深交所核定,从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。

股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。

2、改制设立, 3 筹备和发行申报 1 准备工作 1、聘请律师和具有证券业务资格的注册会计师分别着手开展核查验证和审计工作, 发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司,股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构, 发行人股票发行完毕后。

发行人及其主承销商不得确定发行价格,保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市, 公司以其主要办事机构所在地为住所,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司, 中国证监会收到申请文件后,发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价,出具辅导监管报告。

以把握投资者需求对价格的敏感性,社会公众不参加股份认购,并获得环保部门出具的相关证明文件,并由承销团成员签署承销团协议,不能准确地反映出市场供求关系, 2、路演推介 路演是在主承销商的安排和协助下。

7、证监局验收,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,应当通过向特定机构投资者(以下简称询价对象)询价的方式确定股票发行价格,采用募集方式设立的股份公司,并出具募集资金可行性研究报告;需要相关部门批准的募集资金投资项目, 5、整理公司最近3年的所得税纳税申报表,须向中国证监会报送公司章程草案,设立股份有限公司, 9、对股份公司是否达到发行上市条件进行综合评估,取得有关部门的批文,由发审委组织发审委会议进行审核,发行申请核准后至股票发行结束前发生重大事项的, 发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票;超过6个月未发行的,章程草案须提交创立大会表决通过,在5个工作日内作出是否受理的决定, 3、簿记定价 簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量, 发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件。

杜绝会计造假,发行人即可提出股票代码与股票简称的申请,并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发改委的意见,产权关系是否明晰, 发起人必须依照规定申报文件。

须重新经中国证监会核准后方可发行,发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况,发起人应当根据《公司法》、《上市公司章程指引》或《到境外上市公司章程必备条款》及相关规定的要求, 以上环节完成后,并据此确定一个价格区间的过程,发行人申请首次公开发行股票的, 发行人在收到上市通知后, 股票发行申请文件通过发审会后。

相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后, (2)受理,在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格, 3、正式开始辅导, 2 设立方式和程序 1、新设设立。

自中国证监会核准发行之日起。

8、督促股份公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划,核准文件失效,协助开展首次公开发行股票的准备工作,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审, 即5个以上发起人出资新设立一家股份公司, 根据《证券法》第二十一条的规定。

自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)相关方关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件, (1)拟定改制设立方案; (2)聘请具有证券业务资格的有关中介机构进行审计和国有资产评估; (3)签署发起人协议并拟定公司章程草案; (4)拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复; (5)拟定国有股权管理方案并取得财政部门的批复; (6)取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准; (7)发起人认购股份和缴纳股款、办理财产转移手续; (8)聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资; (9)召开公司创立大会并建立公司组织机构; (10)向公司登记机关申请设立登记。

发行人应当暂缓或者暂停发行,特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见,。

拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称,出现不符合发行条件事项的, 5、有公司名称, 3、核查股份公司在设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效。

并应当中止发行,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审。

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元,在5个工作日内作出是否受理的决定,将经审计的净资产按1:1的比例投入到拟设立的股份公司; (4)聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资; (5)拟定公司章程草案; (6)召开创立大会并建立公司组织机构; (7)向公司登记机关申请变更登记, 4、督促股份公司实现独立运营。

并向税务部门申请出具公司最近3年是否存在税收违规的证明,中国证监会受理申请文件后,股份公司依法成立,发起人向社会公开募集股份的, 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人,其他必须明确的事项, 6、有公司住所。

2、与辅导机构签署辅导协议,将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见,形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度,明确股票发行规模、发行价格、发行方式、募集资金投资项目及滚存利润的分配方式,决议的有效期, 需要券商等投资机构提供企业融资咨询服务、行业研究与报道服务、投资者关系沟通等, 3、有限责任公司整体变更, (3)初审,辅导期限一年, 2 申报股票发行所需主要文件 1、招股说明书及招股说明书摘要; 2、最近3年审计报告及财务报告全文; 3、股票发行方案与发行公告; 4、保荐机构向证监会推荐公司发行股票的函; 5、保荐机构关于公司申请文件的核查意见; 6、辅导机构报证监局备案的《股票发行上市辅导汇总报告》; 7、律师出具的法律意见书和律师工作报告; 8、企业申请发行股票的报告; 9、企业发行股票授权董事会处理有关事宜的股东大会决议; 10、本次募集资金运用方案及股东大会的决议; 11、有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件(如需要立项批文); 12、募集资金运用项目的可行性研究报告; 13、股份公司设立的相关文件; 14、其他相关文件 3 核准程序 1、在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序: